2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。

2、期貨公司提供研究分析服務時，做法正確的是（）。【單選題】

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。選項B正確。

3、根據(jù)《期貨交易者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.交易者決策自主、風險自擔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易活動實行公開、公平、公正和交易者決策自主、風險自擔的原則。選項ABCD正確

4、期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）?！締芜x題】

A.知情權

B.收益權

C.分紅權

D.決策權

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。選項A正確。

5、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，（）。【多選題】

A.詳細說明原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.書面報告抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。 選項ABCD正確

6、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。【單選題】

A.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱，管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。（選項A不正確，應該是獨立形成研究分析意見和結論）

7、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行（）。【單選題】

A.保留標注

B.專項說明

C.解釋備注

D.重點提示

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。選項B正確

8、監(jiān)控中心應當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

C.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

D.單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：（1）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；（2）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性；（3）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；（4）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；（5）其他應當復核的內容。選項ABCD正確。

9、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由（）負責解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條    本指引由交易所負責解釋。

10、會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權。【多選題】

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金

B.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

C.撰寫理事會和總經理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會行使下列職權：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結算規(guī)則及其修改草案； （2）選舉和更換會員理事； （3）審議批準理事會和總經理的工作報告； （4）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告； （5）審議期貨交易所風險準備金使用情況； （6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金； （7）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項； （8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項； （9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項ABD正確。