2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，應當自該事件發(fā)生之日起5日內向（）提交書面報告。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交書面報告。選項A正確。

2、擔任期貨公司董事長，由任職期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構備案，應提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.備案報告書

B.任職條件表

C.身份、學歷、學位證明

D.專業(yè)勝任能力

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項D正確。

3、刑法規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下（）方面進行認定。【多選題】

A.行為人具有獲取未公開信息的職務便利

B.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系

C.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由

D.行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定：（1）行為人具有獲取未公開信息的職務便利；（2）行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性；（3）行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系；（4）他人從事相關交易的證券、期貨品種、交易時間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時間等方面基本一致；（5）他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；（6） 行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋。選項ABCD正確

4、期貨公司與自然人合作開展居間服務，居間人應滿足的條件是（）?！径噙x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.年滿18周歲，具有完全民事行為能力

C.承諾遵守法律法規(guī)及《期貨公司居間人管理辦法（試行）》等的規(guī)定

D.取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證

正確答案:A、B、C、D

答案解析:自然人從事居間服務需要滿足條件：（1）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；（2）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（3）承諾遵守法律法規(guī)及《期貨公司居間人管理辦法（試行）》等的規(guī)定；（4）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；（5）已完成中國期貨業(yè)協(xié)會要求的培訓課程以及協(xié)會規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

5、開展案件調查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負責并成立調查組，調查組由2名及以上調查人員組成。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》開展案件調查由協(xié)會自律監(jiān)察部門負責并成立調查組。調查組至少由兩名調查人員組成，必要時相關業(yè)務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。

6、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構交易者適當性管理實施細則》經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

7、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的（）?！径噙x題】

A.專業(yè)知識

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。選項ABC正確。

8、下列關于資產(chǎn)管理計劃的募集方式，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券期貨經(jīng)營機構不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃

B.證券期貨經(jīng)營機構不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》資產(chǎn)管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。（選項AB正確）證券期貨經(jīng)營機構不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。單一主體及其關聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)，視為同一非標準化資產(chǎn)。（選項C正確）任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制。（選項D正確）

9、對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，但扣減分數(shù)最多不超過15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限。

10、中國證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請，應當自收到當事人完整的申請材料之日起（）個工作日內，作出受理或者不予受理的決定?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:中國證監(jiān)會應當自收到當事人完整的申請材料之日起20個工作日內，作出受理或者不予受理的決定。