2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

2、會員制期貨交易所的理事，均由會員大會選舉產(chǎn)生。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

3、任何單位或個人不得違規(guī)使用下列（）進行期貨交易?！径噙x題】

A.信貸資金

B.國家財政扶貧款

C.政府辦公費用

D.國家稅收款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項ABCD正確。

4、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

5、期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告?！径噙x題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險管理負責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（1）注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（2）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（3）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；（4）變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人和風(fēng)險管理負責(zé)人；（5）機構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀律處分或處罰；（6）預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（7）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（8）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機構(gòu)報告的重大事項；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。選項ACD正確。

6、期貨交易所理事長的工作職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（3）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告；（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會授予的其他職權(quán)。選項ABC正確。

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）?！径噙x題】

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，堅持公平對待

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（2）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（3）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（4）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（選項D不正確）（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項ABC正確。

8、公司制期貨交易所董事會秘書可以在其他營利性組織中兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

9、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第三條。投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

10、《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。