2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者可以分為（）?！締芜x題】

A.個人投資者和機構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

2、協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。【單選題】

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。

3、期貨公司首席風(fēng)險官是負責(zé)對公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員?！径噙x題】

A.相關(guān)制度

B.風(fēng)險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風(fēng)險性

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

5、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的是( )。【多選題】

A.依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設(shè)立

B.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立

C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十五 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。 　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列屬于從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）?！径噙x題】

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。

8、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。【單選題】

A.C1 類投資者可購買或接受 R1、R2 、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、 R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十四條 普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標準確定：（一)C1 類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（二)C2 類投資者可購買或接受 R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（三)C3 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（四)C4 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、R4 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（五)C5 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、R4、R5 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。 風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。 專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

9、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行( )等制度?！径噙x題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

10、A證券公司已經(jīng)取得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，則A證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）?！究陀^案例題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。 　　 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。