2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，在案件申辯過(guò)程中，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。【單選題】

A.舉報(bào)人

B.當(dāng)事人

C.案件調(diào)查人員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。選項(xiàng)B正確。

2、下列機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，成為其會(huì)員的是（）?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.保證金存管機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:期貨公司等期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制入會(huì)，能夠保證其納入期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體系中，是自律管理真正發(fā)揮作用的前提。選項(xiàng)B正確。

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化（），杜絕賬外賬等不規(guī)范行為?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)紀(jì)律

B.財(cái)經(jīng)紀(jì)律

C.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

D.廉潔紀(jì)律

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。B正確。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，不可以采取的措施是（）?！締芜x題】

A.復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

B.查閱相關(guān)的期貨交易記錄

C.查詢相關(guān)的保證金賬戶

D.拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

正確答案:D

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（1）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證； （2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明； （3）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （4）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （5）查詢當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和自律進(jìn)行復(fù)制； （6）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至3個(gè)月； （8）決定并通知出入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 選項(xiàng)D不可以采取。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善公司治理，對(duì)期貨公司股東、實(shí)際控制人的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.不得非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.向其提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正

B.免除被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人員的職務(wù)

C.向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)任職備案

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《條例》規(guī)定處罰： （1）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正； （2）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； （3）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （4）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況； （5）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （6）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。選項(xiàng)AD正確。

7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露（）?！径噙x題】

A.保證金賬戶信息

B.經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

C.關(guān)聯(lián)交易信息

D.公司基本信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。ABCD正確。

8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益?！締芜x題】

A.自主、創(chuàng)新、高效

B.公開、透明、公信

C.合法、競(jìng)爭(zhēng)、有效

D.公開、公平、公正

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。選項(xiàng)D正確。

9、對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩(wěn)健

B.合法合規(guī)

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。選項(xiàng)A正確。

10、《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則。