2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》要求所有加入的成員機構(gòu)(可在相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)助下)（）。【多選題】

A.有權(quán)向境外監(jiān)管機構(gòu)提供上述資料

B.有權(quán)在自愿基礎(chǔ)上獲得或強制得到個人陳述

C.遵守相關(guān)的信息保存以及保密等規(guī)定

D.有權(quán)獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關(guān)的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》，該備忘錄要求所有加入的成員機構(gòu)(可在相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)助下)：（1）有權(quán)獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關(guān)的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息;（2）有權(quán)向境外監(jiān)管機構(gòu)提供上述資料;（3）有權(quán)在自愿基礎(chǔ)上獲得或強制得到個人陳述;（4）就境外監(jiān)管機構(gòu)涉及內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述和其他證券欺詐或操縱行為的請求提供協(xié)助，即使該案件不涉及違反其法律法規(guī)；（5）遵守相關(guān)的信息保存以及保密等規(guī)定。

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。     期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。 　　

3、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

4、內(nèi)幕交易中，“相關(guān)交易行為明顯異常”的認定要綜合以下（）等方面?！径噙x題】

A.資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致

B.買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致

C.買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習(xí)慣不同

D.賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條 本解釋第二條第二項、第三項規(guī)定的“相關(guān)交易行為明顯異?！?，要綜合以下情形，從時間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認定：（一）開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易（托管）、撤銷指定交易（轉(zhuǎn)托管）的時間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；（二）資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；（三）買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間基本一致的；（四）買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致的；（五）買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習(xí)慣不同的；（六）買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；（七）賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的；（八）其他交易行為明顯異常情形。

5、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款?！締芜x題】

A.1 萬元

B.3 萬元

C.5 萬元

D.10 萬元

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條 經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（一）違反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；選項B正確。

6、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.集中存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。 　　全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。 　　

7、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）?！径噙x題】

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格注冊和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準則

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

8、期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

D.停業(yè)的詳細計劃書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

9、期貨公司會員不得為測試得分低于（ ）分的投資者申請開立交易編碼。【單選題】

A.70

B.75

C.80

D.85

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）?！径噙x題】

A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息： （一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； （三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式； （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程； （五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。