2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，（）未及時履行相關(guān)報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項C正確。

2、中國開展期貨市場國際監(jiān)管合作的方式包括加入國際證監(jiān)會組織(IOSCO)、簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)所在地監(jiān)管機構(gòu)協(xié)助的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)與簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織(IOSCO)。

3、期貨公司首席風(fēng)險官不得有的行為有（）?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令予以拒絕

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項ABD為不得有的行為。選項C為合法行為。

4、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。【單選題】

A.違約

B.侵權(quán)

C.刑事

D.民事

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項A正確）

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司（）提交或進(jìn)行信息披露。【單選題】

A.全體董事

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.全體股東

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項D正確。