2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守商業(yè)秘密，拒絕透露客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為（）?！締芜x題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條    期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

3、2006年，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，中國金融期貨交易所成立。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:2006年，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，中國金融期貨交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期貨和國債期貨，進一步健全了我國期貨市場產(chǎn)品體系。

4、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處5萬元以上10萬元以下的罰款

B.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。（選項D正確）

5、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。【多選題】

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險隔離制度

C.章程

D.協(xié)會

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 選項AB正確。

6、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在（）個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.3

B.10

C.2

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。選項D正確。

7、期貨公司的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:開展期貨交易咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯誤。

8、期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定聘任首席風(fēng)險官，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）?！径噙x題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。選項ABCD正確。

9、擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件有（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項ABC正確。

10、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（）或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【單選題】

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A正確。