2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。【多選題】

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。選項ABC正確。

2、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求（）在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨公司股東

C.期貨公司客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：（1）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（2）期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（3）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（4）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。選項ABD正確。

3、我國境內(nèi)期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.監(jiān)督

D.監(jiān)控

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。選項B正確。

4、下列屬于期貨公司董事長任職條件的是（）?！締芜x題】

A.具備2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

B.大學專科學歷

C.具備期貨專業(yè)能力

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。（選項C正確）

5、期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的措施有（）。【多選題】

A.責令整改、談話提醒

B.書面警示、通報批評

C.暫停受理申請開立新的交易編碼

D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃后，應(yīng)當向投資者充分披露的信息包括（）。【多選題】

A.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用

B.計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標準

C.資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標準、資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。選項ABD正確。

7、期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條   期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

8、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶（）。【多選題】

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.集中存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。 　　全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。選項AD正確。

9、公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其（）?！径噙x題】

A.出具誠信關(guān)注函

B.記入誠信檔案

C.依法予以處罰

D.依法追究刑事責任

正確答案:A、B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報。選項AB正確。

10、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）?！締芜x題】

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）檢查期貨交易所財務(wù)；（2）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；（3）向股東大會會議提出提案；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項D不屬于。