2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項ABC正確。

2、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.及時向期貨公司住所地公安部門報告

B.及時向期貨公司總經(jīng)理報告

C.立即向期貨交易所報告

D.立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告： （1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的； （4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。選項D正確。

3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案的事項有（）?！径噙x題】

A.首席風(fēng)險官的履歷

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：（1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（2）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（3）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。選項BCD正確。

4、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（）?！締芜x題】

A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.由機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項A正確。

5、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向中國期貨業(yè)派出機構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。