2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外交易者，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度

B.財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本

C. 所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度

D.經(jīng)營行為規(guī)范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》直接入場交易的境外交易者應當具備下列條件：（1）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；（2）財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；（3）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；（4）期貨交易所規(guī)定的其他條件。

2、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

3、期貨公司風險指標標準中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

4、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，可以采用下列（）方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第五條 經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。

5、期貨公司的資產(chǎn)和流動資產(chǎn)包含客戶保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下：（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。