2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以向（）提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！径噙x題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

2、中國(guó)金融期貨交易所對(duì)（）落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

3、期貨公司會(huì)員可以為同時(shí)符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！径噙x題】

A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：（一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試。（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

4、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近（）年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

5、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，并為客戶保密，依法接受調(diào)查和檢查除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十三條。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。