2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟?！究陀^案例題】

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應(yīng)當(dāng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院法院提起訴訟。選項(xiàng)A正確。

2、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的事項(xiàng)有（）?！究陀^案例題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1） 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（2） 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)ABC正確。

3、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。不料，買(mǎi)入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。選項(xiàng)D正確。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會(huì)報(bào)告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.股東會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。選項(xiàng)AC正確。

5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A不屬于企業(yè)法人或組織；選項(xiàng)BD不是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的。