2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某日，期貨行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，出現(xiàn)保證金不足，而期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至120萬元。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％

C.期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額賠償損失

D.客戶的交易保證金不足，而導(dǎo)致?lián)p失擴大的，由客戶自己承擔(dān)損失

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。選項A正確。

2、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向公司住所地中國證監(jiān)會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）?！径噙x題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營

C.風(fēng)險管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項BCD正確。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善（）?！締芜x題】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。選項C正確。

4、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的包括（）?！究陀^案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。趙某被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。選項ACD正確。

5、信義義務(wù)在忠實義務(wù)方面的具體要求包括（）?！径噙x題】

A.不欺詐客戶

B.客戶利益優(yōu)先原則 

C.不進行內(nèi)幕交易和操縱市場

D.不進行不正當(dāng)競爭

正確答案:A、B、C、D

答案解析:忠實義務(wù)的具體要求：（1）客戶利益優(yōu)先原則 （2）不欺詐客戶 （3）不進行內(nèi)幕交易和操縱市場（4）不進行不正當(dāng)競爭選項ABCD正確。

6、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

7、會員制期貨交易所的理事，均由會員大會選舉產(chǎn)生。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。【多選題】

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.本公司網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。選項CD正確。

9、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有（）?！径噙x題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

D.設(shè)計期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所的管理辦法由中國證監(jiān)會制定。而期貨合約的設(shè)計由期貨交易所負(fù)責(zé)。選項ABC正確。

10、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，以下（）的誠信信息，會記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員

B.證券期貨市場投資者

C.證券期貨傳播媒介機構(gòu)

D.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (2)證券期貨市場投資者、交易者； (3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人； (4)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)； (5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表； (6)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員； (8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員； (10)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員； (11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項ABCD正確。