2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易實行次日無負債結算制度。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十二條 期貨交易實行當日無負債結算制度。

2、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息?！締芜x題】

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.證監(jiān)會期貨部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十四條 全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

3、以下情形中，期貨交易所無須承擔賠償責任的是（ ）?！締芜x題】

A.因期貨交易所過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的

B.期貨交易所對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的

C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，造成期貨公司透支交易損失的

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔賠償責任。

4、監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（ ）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

5、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保障基金管理機構

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額足以覆蓋市場風險； （二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應當恢復繳納。

6、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件是（）?！径噙x題】

A.具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理

B.法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備

C.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)

D.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十條 證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構或有權機關立案調(diào)查的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、以下不屬于申請期貨從業(yè)資格的人員應符合的條件的是（ ）?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，違約方承擔違約責任。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條。在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

9、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（ ）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；

10、期貨公司發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟的，應當向（）報告。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.工商管理部門

D.外匯管理局

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條 發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀機構發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風險事件；（二）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（三）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。