2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列資金不得用于期貨交易的是（ ）?！径噙x題】

A.信貸資金

B.國家財政扶貧款

C.政府辦公費用

D.國家稅收款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

2、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（）風(fēng)險管理制度?！径噙x題】

A.保證金制度

B.次日無負債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十一條 期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度； （四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風(fēng)險準備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

3、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

4、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（ ）借給他人使用?！径噙x題】

A.未注銷的資金賬號

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的（）不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。

6、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

7、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當( )?！径噙x題】

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失

C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

D.由期貨公司賠償損失

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條   因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

8、獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員有以下（）情形的，機構(gòu)不得為其申請辦理從業(yè)資格?！締芜x題】

A.已被本機構(gòu)聘用

B.曾被采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿

C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近3年未實際進行過證券、期貨交易

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

9、甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當滿足的風(fēng)險控制標準包括（ ）。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12 億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

10、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

D.中國期貨業(yè)協(xié)會可以視情況對其出具警示函

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條 期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。