2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，保障基金應(yīng)（）?！締芜x題】

A.按照個人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.按照個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補(bǔ)償

D.不予補(bǔ)償

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。 　　對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

2、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，其結(jié)算會員由（）組成?！径噙x題】

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.期貨公司會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

3、單位客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶的影像資料有開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

4、機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

5、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )?！締芜x題】

A.無效指令

B.和約到期日前都有效

C.當(dāng)日有效

D.當(dāng)天上午或下午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

6、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

7、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的有（）?！径噙x題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

D.設(shè)計期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條 設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第七條 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。期貨合約的設(shè)計由期貨交易所負(fù)責(zé)。

8、A證券公司已經(jīng)取得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，則A證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）?！究陀^案例題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。 　　 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

9、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（ ）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）?！締芜x題】

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。