2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)交易者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.當(dāng)場指出，并將其移送派出所

B.拒絕為該交易者服務(wù)

C.不理會交易者這樣的行為

D.及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范交易者的信用風(fēng)險

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)交易者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范交易者的信用風(fēng)險。選項D正確。

2、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并通知申請人。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

3、從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括（）?！径噙x題】

A.證券公司實際控制人

B.為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (2)證券期貨市場投資者、交易者； (3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人； (4)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； (5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表； (6)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員； (8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員； (10)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員； (11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項ABCD正確。

4、仲裁裁決撤銷的情形包括（）?！径噙x題】

A.仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序

B.裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造

C.當(dāng)事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議

D.裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁

正確答案:A、B、C、D

答案解析:情形包括：（1）當(dāng)事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議；（2）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁；（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序；（4）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造；（5）對方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)；（6）仲裁員子啊仲裁該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決的行為。選項ABCD正確。

5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。選項B正確。

6、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)資料，保存期限不得少于（）年。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。選項D正確。

7、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)是（）。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一） 凈資本不低于12億元；（二） 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三） 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四） 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。選項ABCD正確。

8、（）可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細(xì)則》協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。A正確

9、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明，并向（）進(jìn)行書面報告。【單選題】

A.期貨交易所

B.保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報告。選項D正確。

10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。