2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有（）?！径噙x題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.資金數(shù)量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（1）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（2）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息；（3）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。選項ABCD正確。

2、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥（）?！締芜x題】

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券

C.客戶向期貨公司提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。選項B正確。

3、某證券公司受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司委派甲為該期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項AB正確。

4、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。【單選題】

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。選項B正確。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗?！締芜x題】

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。選項B正確。

6、2020年12月，為完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金指標(biāo)，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。選項ABC正確。

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。【多選題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍和對接規(guī)則

B.違約責(zé)任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

8、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

9、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的規(guī)定，（）可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.大連商品交易所

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第七條。 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

10、期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍有（）?！径噙x題】

A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.金融期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。選項ABCD正確。