2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲公司是某期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，張某是甲公司剛?cè)肼毜膹臉I(yè)人員，則張某在執(zhí)業(yè)過程中不得有下列行為（）?！究陀^案例題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.借用他人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益； （2）代理客戶從事期貨交易； （3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABCD正確。

2、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)試； （五）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

3、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。【單選題】

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條    期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

4、資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。【多選題】

A.及時結(jié)清相關(guān)費用

B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

C.及時撤銷非期貨類投資賬戶

D.可以保留期貨投資賬戶，待日后使用

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶；

5、期貨交易咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC為不得有行為。

6、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

B.對期貨違法行為進行查處

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施

D.維護交易者合法權(quán)益、開展交易者教育

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準(zhǔn)、注冊、辦理備案；（2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理； （3）對期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易所、期貨結(jié)算結(jié)構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）維護交易者合法權(quán)益、開展交易者教育；（7）對期貨違法行為進行查處； （8）監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風(fēng)險；（9）對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進行監(jiān)管；（10）對期貨協(xié)會的自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；（11）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

7、期貨公司交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

8、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）?！締芜x題】

A.降低風(fēng)險管理要求

B.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

D.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。選項A正確。

9、期貨交易者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。【多選題】

A.公開

B.合理

C.審慎

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。選項ABD正確。

10、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，所屬機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.公安機關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。