2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東；（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（六）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。

2、期貨公司變更住所且變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

3、外商投資期貨公司的（）的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。【多選題】

A.注冊(cè)資本

B.公司名稱

C.組織形式

D.組織機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善公司治理，對(duì)期貨公司股東、實(shí)際控制人的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.不得非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.向其提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。【單選題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。選項(xiàng)D正確。