2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，該期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并每年度報(bào)告相關(guān)交易情況?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況。（應(yīng)該是季度，題目說法錯(cuò)誤）

2、期貨公司與自然人合作開展居間服務(wù)，居間人應(yīng)滿足的條件是（）?！径噙x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.年滿18周歲，具有完全民事行為能力

C.承諾遵守法律法規(guī)及《期貨公司居間人管理辦法（試行）》等的規(guī)定

D.取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證

正確答案:A、B、C、D

答案解析:自然人從事居間服務(wù)需要滿足條件：（1）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；（2）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（3）承諾遵守法律法規(guī)及《期貨公司居間人管理辦法（試行）》等的規(guī)定；（4）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；（5）已完成中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求的培訓(xùn)課程以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度?！締芜x題】

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。選項(xiàng)C正確。

4、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進(jìn)行期貨交易?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會(huì)的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)B正確。

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個(gè)單位的大豆期貨合約。但甲期貨公司買進(jìn)了20個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.甲期貨公司

B.客戶乙承擔(dān)

C.甲期貨公司和客戶乙共同承擔(dān)

D.該交易無效

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理；（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。因此超出的部分由甲期貨公司承擔(dān)，選項(xiàng)A正確。

6、單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于50萬元人民幣。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

7、客戶保證金不足且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

8、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，下列（）情形除外。【多選題】

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為投資者謀求最大利益的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。選項(xiàng)ABC正確。

10、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）?！径噙x題】

A.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

B.銀行存款

C.購買國債

D.購買中央銀行票據(jù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。選項(xiàng)ABCD正確。