2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲證券公司若要獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列符合標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)有（）。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是：（一）凈資本不低于12億元； （選項(xiàng)A正確）（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（選項(xiàng)B不正確）（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（選項(xiàng)C正確）（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。（選項(xiàng)D不正確）

2、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)BC正確。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報(bào)告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.股東會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。選項(xiàng)AC正確。

4、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。此時(shí)期貨公司應(yīng)該（）。【客觀案例題】

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

C.勸說甲某自行平倉

D.對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)BC正確。

5、甲期貨公司欲委托證券公司為其介紹客戶，則甲期貨公司可以選擇的公司有（）?！究陀^案例題】

A.全資擁有甲期貨公司的證券公司

B.與甲公司同在一地的證券公司

C.與甲公司同被一家公司控股的證券公司

D.已上市的或具有創(chuàng)新類資格的證券公司

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)AC正確。