2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)，該期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當（）?！究陀^案例題】

A.妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。選項ABD正確。

2、小李通過資格考試后，取得的期貨從業(yè)資格考試合格證明是由（）頒發(fā)的?！究陀^案例題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項A正確。

3、甲期貨公司的交易保證金不足，但未能按A期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，若交易規(guī)則規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）?！究陀^案例題】

A.A期貨交易所承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.甲期貨公司的客戶承擔(dān)

D.A期貨交易所和甲期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項B正確。

4、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。選項C正確。選項B不正確，應(yīng)由期貨公司為客戶申請交易編碼。

5、A期貨公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用（）?！究陀^案例題】

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。選項AC正確。