2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員必須具有（）?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員資格

B.期貨業(yè)務介紹資格

C.期貨投資咨詢資格

D.證券投資咨詢資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。 　　證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。 選項A正確。

2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

3、小王對期貨投資很感興趣，決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）?！究陀^案例題】

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

正確答案:A、B、C

答案解析:客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求。個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。小王本人應該親自開戶，選項A不正確；開戶應該用身份證原件，選項BC不正確。

4、期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。  期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

5、私募證券投資基金管理人成為資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當符合的條件為（）?！径噙x題】

A.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

B.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿3年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

C.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

D.具備2年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于5人

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構、保險資產(chǎn)管理機構以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項AC正確。