2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，（）?！径噙x題】

A.不得侵害國家、社會(huì)、集體利益

B.不得侵害他人合法權(quán)益

C.不得擾亂社會(huì)公共秩序

D.不得擾亂交易所及相關(guān)工作單位的工作秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十八條。 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

2、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）。【多選題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)試； （五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二、十八條：　第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

4、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼： 　　（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 　　（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試； 　?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄； 　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 　

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，（）可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.大連商品交易所

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第七條。 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。