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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0917
幫考網(wǎng)校2022-09-17 16:57
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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十二章 金融期貨投資者適當性制度操作指引5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時,要求一般法人投資者相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試?!九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼:(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元;(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(三)具有相應(yīng)的決策機制和操作流程;(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)試; (五)具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(六)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

2、期貨公司會員從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估的分值上限為( )分?!締芜x題】

A.40

B.50

C.70

D.80

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性綜合評估操作指引》第三十條 期貨公司會員應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估,分值上限為50分。

3、期貨公司會員不得為綜合評估得分()的投資者申請開立交易編碼。【多選題】

A.60

B.65

C.70

D.75

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條    期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立交易編碼。

4、金融期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第五條   投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。

5、期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過( )。【單選題】

A.兩個月

B.三個月

C.四個月

D.一年

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

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