2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下人員或機構(gòu)中不能從事期貨交易的是（）?！究陀^案例題】

A.中國核物理研究所

B.甲期貨公司某營業(yè)部工作人員的父母

C.上海財政局

D.中國金融期貨交易所的小李

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易： (一）國家機關和事業(yè)單位； (二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶； (三）期貨公司工作人員及其配偶； (四）證券、期貨市場禁止進入者； (五）未能提供開戶證明材料的單位和個人； (六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。中國核物理研究所屬于事業(yè)單位，財政局屬于國家機關，小李為從業(yè)人員。選項ACD均不可以從事期貨交易。

2、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）?！究陀^案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80％；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。題中，有價證券基準計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結(jié)算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。

3、某期貨公司因風險控制不力致使其客戶李某保證金出現(xiàn)缺口，李某保證金損失為18萬元，則申請使用期貨投資者保障基金，李某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元?！究陀^案例題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償： （一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；李某保證金損失18萬元，其中10萬元全額補償，剩余8萬按90%補償，則總共的補償金額為：10+8×90%=17.2萬元。

4、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格。【客觀案例題】

A.A公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積實物的；(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 

5、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。若該期貨公司申請停業(yè)，則應當向證監(jiān)會提交以下（）材料?！究陀^案例題】

A.停業(yè)申請書

B.關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。