2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司作為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金有（）?！径噙x題】

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨公司的客戶權(quán)益資金

D.期貨公司的自有資金

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。（超出的才能凍結(jié)，C不得凍結(jié)）第六十條 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。ABC不得凍結(jié)，選項(xiàng)ABC正確。

2、甲期貨公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求甲期貨公司做出如下處理（）?！究陀^案例題】

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營(yíng)支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。選項(xiàng)C正確。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定為（）。【多選題】

A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)BC正確。

4、資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。【多選題】

A.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

C.及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶

D.可以保留期貨投資賬戶，待日后使用

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶；

5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。 （選項(xiàng)B正確）