2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?！締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

2、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?！径噙x題】

A.使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；（七）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十六）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

3、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司風(fēng)險管指標(biāo)的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行（）檢查。【多選題】

A.定期

B.不定期

C.現(xiàn)場

D.非現(xiàn)場

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司風(fēng)險管指標(biāo)的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行定期或者不定期檢查。選項AB正確。

4、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。【多選題】

A.委托回報

B.及時行情

C.成交結(jié)果

D.資金狀況

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 　　非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

5、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的會員大會的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.會員大會由理事會組織召開

B.會員大會每四年舉行一次

C.1/3以上普通會員和特別會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會

D.會員大會因特殊情況延期換屆，延期換屆的期限不得超過2年

正確答案:D

答案解析:會員大會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部審批同意。延期換屆的期限不得超過一年。