2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列行為，沒(méi)有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）。【單選題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價(jià)格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場(chǎng)行情

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。選項(xiàng)C為履行保密義務(wù)。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果連續(xù)（）培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。【多選題】

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

4、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議?！径噙x題】

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.1／3以上理事聯(lián)名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3以上理事會(huì)聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

5、一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

6、投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，且至少20個(gè)交易日、10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條   投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。

7、某年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）?！究陀^案例題】

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 因此該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400萬(wàn)元。

8、一般情況，和解的程序不包括（）?！締芜x題】

A.提出訴求

B.申請(qǐng)和受理

C.溝通協(xié)商

D.達(dá)成和解

正確答案:B

答案解析:實(shí)踐中，和解程序靈活，沒(méi)有特別要求。一般包括：（1）提出訴求。（2）溝通協(xié)商。（3）達(dá)成和解。

9、投資者和期貨公司申請(qǐng)仲裁，提交的仲裁申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）?！径噙x題】

A.雙方當(dāng)事人基本情況

B.仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由

C.證據(jù)和證據(jù)來(lái)源

D.證明人姓名和住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在仲裁申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：雙方當(dāng)事人基本情況；仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由；證據(jù)和證據(jù)來(lái)源、證明人姓名和住所。

10、期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由客戶承擔(dān)。