2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取約見(jiàn)談話(huà)、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書(shū)面警示、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改。談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施。

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（ ）?！径噙x題】

A.約見(jiàn)談話(huà)、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況

D.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話(huà)、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

3、期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開(kāi)立股指期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.對(duì)

B.錯(cuò)

正確答案:B

答案解析:最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。

4、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿(mǎn)足的條件之一是具有累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

5、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ ）內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明?！締芜x題】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上兩年度

正確答案:C

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。