2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司會(huì)員為一般單位客戶開立金融期貨交易編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于（）?！締芜x題】

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼： 　 （一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

2、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二、十八條：　第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

3、期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.對(duì)

B.錯(cuò)

正確答案:B

答案解析:最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。

4、下列符合一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的有（ ）。【多選題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

正確答案:B、C、D

答案解析:期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼：（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試。（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

5、交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.延伸檢查

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。