2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予（）?！締芜x題】

A.行政處罰

B.書面警告

C.紀(jì)律懲戒

D.罰款

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第二條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

2、在期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查過程中，調(diào)查人員有權(quán)采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

B.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

正確答案:B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（一）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；（四）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

3、會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以單獨(dú)對(duì)該行為予以紀(jì)律懲戒。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三十一條 會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則對(duì)該行為單獨(dú)作出紀(jì)律懲戒決定：（一）不履行第八條第（四）項(xiàng)的和解或者調(diào)解協(xié)議的；（二）有逃避、抵制或者阻撓調(diào)查的行為的。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)（）設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長

D.專業(yè)委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

5、申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出的審議決定有（）?！径噙x題】

A.認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正

B.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定

C.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定

D.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第四十四條 申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；（二）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)?，可以變更原決定；（三）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，或者原決定認(rèn)定的事實(shí)發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會(huì)相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會(huì)重新作出決定；（五）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。