2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。【多選題】

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市； （三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； （四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨開戶實行自律管理。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： （一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

4、期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、申請設(shè)立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件?！径噙x題】

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

C.具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 1 個以上完整的會計年度，最近 1 個會計年度連續(xù)盈利

D.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項A不正確）（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；（選項B正確）（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；（選項C不正確）（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（選項D正確）（七）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。