2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十八、外商投資期貨公司管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外商投資期貨公司申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）?！締芜x題】

A.要求申請(qǐng)人補(bǔ)交其他材料

B.要求申請(qǐng)人重新準(zhǔn)備材料

C.要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明

D.作出不批準(zhǔn)的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明。

2、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。

3、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十七條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。【單選題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

5、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.該境外機(jī)構(gòu)是否具健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的證明文件

C. ；申請(qǐng)前2年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

D.該境外機(jī)構(gòu)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。除應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）申請(qǐng)前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項(xiàng)、第九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函；（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明材料；（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；