2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十七章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。【單選題】

A.審慎監(jiān)管

B.適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請調(diào)解。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請調(diào)解。