2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理一、期貨交易管理?xiàng)l例5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣1億元； 　　（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 　?。ㄈ┯蟹戏?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 　　（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； 　?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； 　?。┯薪∪娘L(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度； 　?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、下列關(guān)于期貨公司的注冊資本說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.貨幣出資比例不得低于85%

B.公司注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C.公司可以非貨幣財產(chǎn)出資

D.公司可以在2年內(nèi)繳足注冊資本

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： 　?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣1億元； 　?。ǘ┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 　?。ㄈ┯蟹戏?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 　?。ㄋ模┲饕蓶|以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； 　?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； 　?。┯薪∪娘L(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度； 　?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

3、平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的( )的合約，了結(jié)期貨交易的行為?！締芜x題】

A.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

B.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

4、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

5、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。【單選題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。