2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理二、期貨投資者保障基金管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，( )。【單選題】

A.由中國證監(jiān)會予以補償

B.由財政部予以補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司按比例追加保障基金

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條。對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償： 　?。ㄒ唬γ课粋€人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償； 　?。ǘγ课粰C(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。 　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

2、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是( )?！締芜x題】

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十而條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

3、機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，保障基金應(yīng)（）。【單選題】

A.按照個人投資者補償規(guī)則進(jìn)行補償

B.按照機(jī)構(gòu)投資者補償規(guī)則進(jìn)行補償

C.按照個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補償

D.不予補償

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 　　對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補償規(guī)則進(jìn)行補償。

4、期貨投資者保障基金是在（）等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！径噙x題】

A.期貨公司嚴(yán)重違法

B.期貨公司嚴(yán)重違規(guī)

C.期貨公司風(fēng)險控制不力

D.期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

5、下列關(guān)于保障基金的說法正確的是( )?！径噙x題】

A.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，可適當(dāng)降低其繳納保障基金的比例

B.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

C.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金。第十就條中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表第二十四條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。第二十五條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。