2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。 　

2、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離?！径噙x題】

A.財務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項ABC正確。

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

4、期貨公司高級管理人員利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當（）?！径噙x題】

A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B.予以警告

C.撤銷任職資格

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

5、期貨交易應(yīng)當在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）進行?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四條 期貨交易應(yīng)當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

6、期貨交易是以（）為交易標的的交易活動?！径噙x題】

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.掉期合約

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二條 任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對( )高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！締芜x題】

A.期貨交易各方

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

8、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對( )予以明示?！締芜x題】

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

9、期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

10、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。