2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持（）等分開隔離?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項(xiàng)ABC正確。

2、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）?！径噙x題】

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100%

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

正確答案:C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（選項(xiàng)D正確）（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 （選項(xiàng)C正確）

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。選項(xiàng)ABC正確。

4、證券公司受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，受托期貨公司應(yīng)當(dāng)具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（選項(xiàng)B正確）（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員； （五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業(yè)務(wù)半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。