2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十七、期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營機構(gòu)的銷售人員可以參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十二條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

2、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，可以采用下列（）方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第五條 經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。

3、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引 （試行）》的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。【單選題】

A.警告

B.罰款

C.監(jiān)管

D.自律懲戒

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引 （試行）》第四十四條 經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

4、經(jīng)營機構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營機構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

5、經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十四條 經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。