2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第七章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕

C.應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息

D.履行職責(zé)應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告第十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

2、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以免除其職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

3、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔任（ ）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀人員

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

4、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向（）報告，并由其依法進行調(diào)查和處理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

5、首席風(fēng)險官任期屆滿前，( )無正當理由不得免除其職務(wù)。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨公司董事會

C.期貨公司股東大會

D.期貨公司監(jiān)事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。