2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十章 證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

2、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，對符合以下（）條件的，在受理后，即時進行審查?！径噙x題】

A.近2年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄

B.近3年長期信用均保持在高水平

C.近3年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進行審查： (一)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄； (二)近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (三)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

3、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括（）?！径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條 本辦法所稱誠信信息包括： (一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息； (二)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估； (三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定； (四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況； (五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施； (六)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施； (七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施； (八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議； (九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任； (十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理； (十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息； (十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰； (十三)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任； (十四)因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (十五)因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施； (十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除； (十七)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息； (十八)違背誠實信用原則的其他行為信息。

4、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋?！締芜x題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條 公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。

5、中國證監(jiān)會對有嚴重違法失信情形的市場主體，（）?！締芜x題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條 中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。