2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十六、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的有（ ）?！径噙x題】

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

C.在投資者不知情的情況下給居間人返還傭金

D.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三條 本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴重的，( )。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

B.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并永久性拒絕受理其資格申請

C.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在5年內(nèi)拒絕受理其資格申請

D.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其資格申請

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請： （一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

4、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在( )拒絕受理其資格申請?！締芜x題】

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

5、經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行( )，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力?！径噙x題】

A.指導(dǎo)

B.監(jiān)督

C.管理

D.支持

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十八條 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。