2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理七、期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列依法對首席風險官進行監(jiān)督管理的是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

2、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（ ）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

3、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行報告義務的，( )。【單選題】

A.將受到監(jiān)管談話

B.應當主動辭職

C.應當依法承擔相應的法律責任

D.應當接受批評

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（ ），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.本人

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

5、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（ ）?！締芜x題】

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。