2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備條件包括（）。【多選題】

A.不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）申請日前 2 個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近 2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過 50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、（）應(yīng)指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

3、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料?！径噙x題】

A.公司章程草案

B.期貨交易風險說明書

C.經(jīng)營計劃

D.發(fā)起人名單及其審計報告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）發(fā)起協(xié)議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經(jīng)營計劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾 3 年的說明；（七）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；（九）場地、設(shè)備、資金來源證明文件；（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明；（十一）資本補充方案及風險處置預案；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

4、證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。

5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三條 本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

7、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會提申請書、擬任法定代表人任職資格證明等申請材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職條件。期貨公司應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

8、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

9、期貨公司應(yīng)當加強關(guān)聯(lián)交易管理，（），及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況?！径噙x題】

A.嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批

B.準確識別關(guān)聯(lián)方

C.風險管理制度

D.信息披露制度

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條 期貨公司應(yīng)當加強關(guān)聯(lián)交易管理，準確識別關(guān)聯(lián)方，嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況。

10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的（）等因素設(shè)定合理的管理費率?！径噙x題】

A.投資范圍

B.投資金額

C.投資策略

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設(shè)定合理的管理費率。