2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，可以不使用中文。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，必須使用中文。

2、期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 期貨交易所可以采取會(huì)員制或公司制的組織形式。

3、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外?！締芜x題】

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十八條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

4、（ ）為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券的，人民法院不予支持。【單選題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條 期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券的，人民法院不予支持。

5、下列（ ）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格的行為?！究陀^案例題】

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （3）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。 

6、( )與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄?！締芜x題】

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

7、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

8、行為人具有下列（）情形之一的，可以認(rèn)定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”?！径噙x題】

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

B.通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

C.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

D.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第一條 行為人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（二）通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（三）通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（四）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（五）不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的；（六）通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易的；（七）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

9、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

10、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。