2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

2、投資者金融類資產(chǎn)包括（）等資產(chǎn)。【多選題】

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十二條    投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。

3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

4、期貨公司的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由（）注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

5、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，在風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)視情況采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。選項A不屬于此范圍。

6、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風險。【多選題】

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標準

C.按一定原則減倉

D.暫時停止交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

7、仲裁裁決撤銷的情形包括（）?！径噙x題】

A.仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序

B.裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造

C.當事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協(xié)議

D.裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁

正確答案:A、B、C、D

答案解析:情形包括：（1）當事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協(xié)議；（2）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁；（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序；（4）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造；（5）對方當事人向仲裁機構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)；（6）仲裁員子啊仲裁該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決的行為。

8、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列（）營利性活動。【多選題】

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： （一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)； （三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； （四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

9、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，由（）頒發(fā)從業(yè)資格考試證明?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

正確答案:B

答案解析:通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

10、擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席，應當具備的任職條件有（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。