2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）?！締芜x題】

A.發(fā)起協(xié)議

B.資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

C.利潤預(yù)測

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）發(fā)起協(xié)議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經(jīng)營計(jì)劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說明；（七）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（九）場地、設(shè)備、資金來源證明文件；（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明；（十一）資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)( )?！締芜x題】

A.及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告

B.及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告

C.立即向期貨交易所報(bào)告

D.立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告： （一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的； （四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同?！締芜x題】

A.交易規(guī)則

B.獲利說明

C.交易合同書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。 　　期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金?！径噙x題】

A.客戶

B.特別結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.非結(jié)算會員

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。 　　

5、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。  期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。